WIRELESS VEGAS - POLÍTICA CONTRA AML (EL LAVADO DE DINERO)

Tenemos la obligación de asegurarnos de que nuestro negocio no se utilice como una herramienta para el blanqueo de capitales. Se controlan todos los depósitos y retiros y se investiga cualquier actividad inusual. Es política de Wireless Vegas Company prohibir y prevenir activamente el lavado de dinero y cualquier actividad que facilite el lavado de dinero o la financiación de actividades terroristas o delictivas cumpliendo con todos los requisitos aplicables según la Ley de secreto bancario (BSA) y sus reglamentos de implementación.

El lavado de dinero se define generalmente como la participación en actos diseñados para ocultar o disfrazar los verdaderos orígenes de los ingresos derivados del delito de modo que los ingresos parezcan haber derivado de orígenes legítimos o constituir activos legítimos. Generalmente, el lavado de dinero ocurre en tres etapas. El efectivo ingresa primero al sistema financiero en la etapa de "colocación", donde el efectivo generado por actividades delictivas se convierte en instrumentos monetarios, como giros postales o cheques de viajero, o se deposita en cuentas de instituciones financieras. En la etapa de "estratificación", los fondos se transfieren o se trasladan a otras cuentas u otras instituciones financieras para separar aún más el dinero de su origen delictivo. En la etapa de "integración", los fondos se reintroducen en la economía y se utilizan para comprar activos legítimos o para financiar otras actividades delictivas o negocios legítimos.

Aunque el efectivo rara vez se deposita en cuentas de valores, la industria de valores es única porque puede usarse para lavar fondos obtenidos en otros lugares y para generar fondos ilícitos dentro de la propia industria a través de actividades fraudulentas. Ejemplos de tipos de actividades fraudulentas incluyen información privilegiada, manipulación del mercado, esquemas Ponzi, delitos cibernéticos y otras actividades fraudulentas relacionadas con inversiones.

El financiamiento del terrorismo no puede involucrar el producto de una conducta delictiva, sino más bien un intento de ocultar el origen de los fondos o su uso previsto, que podría ser para fines delictivos. Las fuentes legítimas de fondos son una diferencia clave entre los financiadores del terrorismo y las organizaciones criminales tradicionales. Además de las donaciones caritativas, las fuentes legítimas incluyen patrocinadores de gobiernos extranjeros, propiedad comercial y empleo personal. Aunque la motivación difiere entre los lavadores de dinero tradicionales y los financiadores del terrorismo, los métodos reales utilizados para financiar operaciones terroristas pueden ser los mismos o similares a los métodos utilizados por otros delincuentes para lavar fondos. La financiación de ataques terroristas no siempre requiere grandes sumas de dinero y las transacciones asociadas pueden no ser complejas.

Nuestras políticas, procedimientos y controles internos ALD están diseñados para garantizar el cumplimiento de todas las reglamentaciones aplicables de la BSA y las reglas de FINRA, y se revisarán y actualizarán periódicamente para garantizar que existan políticas, procedimientos y controles internos adecuados para dar cuenta de ambos cambios en las reglamentaciones. y cambios en nuestro negocio. Reglas: 31 C.F.R. § 1023.210; Regla FINRA 3310.